Level 4 Option Trading

Optionen Konten Handelsebenen Optionen Konten Handelsebenen - Einleitung Das erste, was einem Anfänger zum Optionenhandel im Wege steht, ist das lange Risiko-Compliance-Formular, das bei der Eröffnung eines Optionskontos ausgefüllt werden muss. Nachdem das Formular ausgefüllt wird und das Konto eröffnet ist, werden sie in der Regel mit der schockierenden und frustrierende Erkenntnis begrüßt, dass sie nicht in der Lage die meisten der sexy Optionen Strategien auszuführen, die sie aufgrund unzureichender Handelsstufe oder Genehmigungsstufe gelernt haben. Was genau sind Optionen Konten Handelsebenen Was ist der Zweck des Handels Ebenen, wie werden sie bestimmt und wie können Sie Ihr Trading-Ebene Explosive Options Trading Mentor erhöhen Finden Sie heraus, wie meine Studenten machen über 45 pro Trade, Confidently, Handelsoptionen im US-Markt Selbst in einer Rezession Optionen Spielkonto Handelsstufen - Zweck sind Ziel der Handelsstufen in Optionen Trading-Konten einfach das Risiko von Händlern den Handel ohne ausreichende Erfahrung und die Finanzierung der Durchführung mit hohem Risiko zu kontrollieren. Derivatehandel, wie z. B. Optionen Handel, wurden von vielen, die behaupteten, dass sie nicht verstehen, die Risiken, die sie unternehmen, wenn sie verbrannt wurden. Wenn diese Optionen Händler ihre Finger auf ihre Makler, damit sie auf mehr Risiko nehmen dann sind sie qualifiziert oder erfahren genug, um dies zu tun, Optionen Makler in Schwierigkeiten mit den Behörden bekommen. Als solche haben alle Optionsvermittler seitdem eine Risikobewertung aller neuen Optionskontoinhaber begonnen, um die Menge des Risikos zu bestimmen, die sie geeignet sind, um sich zu verpflichten, und da verschiedene Optionsstrategien unterschiedliche Risikoebenen haben, wurden die Handelsstufen auf der Basis des relativen erstellt Risikobereitschaft jeder Klasse von Optionsstrategien. In der Tat ist das Optionskonto Handel Ebenen Politik ist eine Politik, die nicht nur schützt neue Kontoinhaber aus Risiko, sondern auch Options-Broker aus Rechtsstreitigkeiten von verärgerten Optionen Trader. Optionen Konto-Handelsebenen Optionen Makler klassifizieren in der Regel alle Optionen Konten in einem von fünf Ebenen, wie Sie in der Abbildung oben sehen können. Mehr umfassende Optionen Broker wie Optionsxpress hat Ebene 0 für den Handel von Aktien und Fonds nur als auch ein Niveau -1 für suspendierte Konten. Jeder Options-Broker kann leicht unterschiedliche Arten der Klassifizierung eines Kontos und die Art der Strategien erlaubt. Wir gehen auf einige der häufigsten Praktiken hier ein. Sie sollten Ihre Optionen Broker über die spezifischen Kriterien, die sie verwenden zu konsultieren. Optionen Konto Handelsebene 1 Die Handelsebene 1 ermöglicht es, dass Sie nur die Handelsstrategie für abgedeckte Anrufe und Schutzmaßnahmen ausführen. Beide Optionen Strategien sind eher eine Hedging-Strategie als Spekulationen in der Natur als solche Optionsstrategien erfordern die Option Trader, die zugrunde liegenden Aktien zu besitzen. Ein Covered Call ist, wenn Sie schreiben aus der Geld-Call-Optionen auf Aktien, die Sie besitzen, um gegen einen kleinen Tropfen im Preis auf den zugrunde liegenden Bestand zu sichern und eine schützende Put ist, wenn Sie kaufen Put-Optionen als Schutz auf Aktien, die Sie besitzen. Auf dieser Ebene sind Optionshändler nicht in der Lage, Call-Optionen oder Put-Optionen zu erwerben, ohne zuvor den zugrunde liegenden Bestand zu besitzen. Optionen Konto Handelsebene 2 Die Handelsebene 2 ermöglicht es Ihnen, Kaufoptionen oder Put-Optionen zu erwerben, was Trading Level 1 erlaubt. Dies ist die Ebene der meisten Anfänger zu Optionen Trading beginnen bei. Auf dieser Ebene können Options-Trader nur einfache Richtungsspekulationen durch den Kauf von Call-Optionen oder Put-Optionen ohne die Flexibilität, sie zu schreiben oder sie als Teil einer Spread. Das Risiko ist daher auf die Höhe des Geldes für den Kauf der Optionen beschränkt. Optionen Konto Handelsebene 3 Die Handelsebene 3 ermöglicht es Ihnen, Debit-Spreads auf allen Ebenen 1 und 2 zu handeln. Debit Spreads sind Optionen Strategien, die Sie tatsächlich brauchen, um Bargeld zu bezahlen, während Kredit-Spreads geben Sie bar für sie auf. Ein Beispiel für Debit-Spread ist die Bull Call Spread, wo Sie eine aus der Money-Call-Option auf die Call-Optionen, die Sie gekauft haben. Debit Spreads sind in der Regel sowohl von langen und kurzen Optionen gebildet. Das Risiko ist begrenzt auf den Geldbetrag für die Ausbreitung. Obwohl das Risiko in diesem Sinne begrenzt ist, ist es viel komplexer als einfache Call-Optionen und Put-Optionen zu kaufen und erfordert mehr Wissen seitens des Options-Traders. Optionen Konto Handelsebene 4 Die Handelsebene 4 ermöglicht es Ihnen, Kreditbreiten zu setzen, die Bargeld in Ihr Konto eintragen, sobald sie durchgeführt werden. Ein Beispiel für eine solche Optionen Strategie ist die Short Butterfly Spread. Solche Optionen Strategien sind nicht nur viel komplexer auszuführen und exakte potenzielle Verluste können komplex sein, um auch für Anfänger zu berechnen, was zu unerwarteten Verlusten führt. Optionen Konto Trading Level 5 Die Handelsebene 5 ermöglicht das Schreiben von Call - und Put-Optionen, ohne zuvor den zugrunde liegenden Bestand zu besitzen. Dies ist, wo Sie zu Banker zu anderen Optionen Trader, die durch Call und Put-Optionen Kauf spekulieren zu spielen. Solche Positionen wieder macht Sie zu unbegrenzten Risiken, die bedeutet, dass Verluste unbegrenzt ansammeln, wenn die Dinge schlecht gehen. Dies ist, wie eine Menge Anfänger Optionen Händler verlieren ein Vermögen und sollte nur von erfahrenen Optionen Trader durchgeführt werden. Darüber hinaus erfordert Schreiben Optionen eine erhebliche Menge an Bargeld als Margin, die die meisten kleinen Einzelhändler bestreitet. Hauptfaktoren, die Ihre anfängliche Handelsebene bestimmen Die beiden wichtigsten Faktoren, die Ihren ursprünglichen Handelsebene bestimmen, sind Ihre Erfahrung und Ihr Networth. Je mehr erfahrene Optionen Trader, desto geringer das Risiko für sich selbst und Ihr Broker. Aus diesem Grund gibt es eine ganze Reihe von Fragen wie, wie lange Sie gehandelt haben und die Art der Instrumente, die Sie in jedem Risikobewertungsformular gehandelt haben, wenn Sie ein Optionshandelskonto eröffnen. Ebenso, je reicher Sie sind, desto mehr Verluste können Sie sich leisten, und damit die niedrigere Risiko für sich selbst und Ihre Optionen Broker. Die meisten Optionen Broker würde nicht verlangen Überprüfung oder Nachweis der bereitgestellten Informationen und hat dazu geführt, dass eine Menge von Anfängern falsche Ansprüche, um für ein höheres Optionskonto Handelsebene qualifizieren. So erhöhen Sie Ihre Optionen Konto-Trading-Ebene Zunächst einmal Optionen Makler in der Regel nicht aktualisieren Account-Trading-Ebenen automatisch. Wenn Sie denken, dass Sie für ein höheres Niveau bereit sind oder dass Sie denken, dass Sie auf einer höheren Ebene qualifizieren müssen, müssen Sie Ihren Makler aufrufen, um die Angelegenheit mit ihnen zu besprechen. In der Regel würde Ihr Options-Broker auf Ihre Vergangenheit Trading-Datensatz sowie Ihr Konto Größe aussehen, um zu entscheiden, ob Sie auf einem höheren Trading-Ebene platziert werden sollte. Allerdings, da Level 5 nackte Optionen schreiben erfordert nichts weiter als eine große Fondsgröße, um Margin-Anforderungen zu erfüllen, sollten Sie in der Lage sein, für ein Level 5-Konto-Platzierung zu diskutieren, solange Sie diese Art von Bargeld in Ihrem Konto, in der Regel USD200 haben , 000 und oben. Option Genehmigungsstufen Explained Option Ebene Genehmigung ist ein häufig übersehenen Bereich des Optionshandels. Wenn eine Person öffnet ein Konto, weist der Broker ihnen eine von mehreren Option Genehmigung Ebenen angeblich auf der Grundlage der Option traderrsquos Wissen und Bedürfnisse. In vielen Fällen, die Studenten in den Optionen Trader Kurse, die ich vor kurzem gelehrt habe nicht wissen, was Niveau der Zustimmung, die sie hatten, und ein paar Studenten waren nicht bewusst, dass die Ebenen gab es sogar. Ich schlage vor, dass jeder, der ungewiss ist über ihre Option Genehmigung Ebene Kontakt mit seinem Makler, um herauszufinden, welche Ebene der Option Genehmigung ihres Kontos hat. Es ist möglich, zusätzliche Papiere auszufüllen und das Niveau der Genehmigung aufgestoßen zu haben. Allerdings dauert es Zeit, es zu tun. Faxen der Papierkram kann den Prozess ein wenig beschleunigen. In der Regel gibt es vier Optionen Genehmigung Ebenen, in der Regel von einem bis vier, wobei der höchste Rang der höchsten Ebene der Zulassung. Die höheren Ebenen erlauben den Handel der in den unteren Ebenen aufgeführten Strategien. Zum Beispiel ermöglicht Level 3 nicht nur für den Spread-Handel. Sondern auch für lange Anrufe und Puts, die in Level 2 enthalten waren. Somit ist jede Ebene kumulativ. Jedenfalls gibt es keinen offiziellen Standard, welche Strategien auf welcher Ebene gehandelt werden könnten. Die nachstehende Tabelle gibt einen Überblick über allgemeingültige Branchenrichtlinien in Bezug auf Strategien, die mit jeder Ebene verbunden sind. Ich habe auch eine weitere Spalte für Abkürzung hinzugefügt. Ich markiere in der Regel eine lange Position mit einem Plus in Klammern, während für eine kurze Position verwende ich ein Minuszeichen. Anrufe werden durch ldquocrdquo und puts von ldquoprdquo markiert. Option Genehmigungsstufen Stufe 1 Auf der ersten Ebene ist es einem Option Trader erlaubt, abgedeckte Anrufe zu tätigen. Sowie ldquolong schützende puts. rdquo Jetzt gibt es einen Haken, um es auf dieser Ebene ein Händler ist nicht zulassen, alle Anrufe zu kaufen, ist aber erlaubt, Putts nur in den Beträgen zu kaufen, die er oder sie hält, und auch nur auf den spezifischen Bestand Dass er oder sie besitzt. Zum Beispiel, wenn ein Trader besitzt 100 Aktien einer Aktie, dann könnten sie kaufen einen einzigen Put-Vertrag und nichts mehr. By the way, ist dies in der Regel das einzige Niveau, dass die meisten Makler für IRAs genehmigen (individuelle Ruhestand Konten). Stufe 2 Stufe 2 ist eine inkrementelle Verbesserung gegenüber der vorherigen Stufe. Auf dieser Ebene ist es einem Trader erlaubt, beide Strategien, die in Level 1 aufgelistet sind, sowie lange Anrufe und Putts durchzuführen. Auf dieser Ebene ist es erlaubt, den endgültigen Kauf eines Anrufs durchzuführen oder auf optionale Aktien, Exchange Traded Funds (ETFs) oder sogar Indizes zu setzen. Diese Stufe der Genehmigung ist mit dem Wort Spekulation verbunden, zumindest aus der brokerrsquos Sicht. Stufe 3 Stufe 3 umfasst Spreads unabhängig davon, ob sie diagonal sind. Horizontal oder vertikal. Allerdings kann nicht gesagt werden, für die lange oder kurze auf einem Spread. Wenn man eine horizontale Ausbreitung ohne ausreichende Mittel in seinem Konto kürzt, würde der Broker diesen Auftrag automatisch ablehnen. Wiederum besteht eine Einschränkung für jede dieser verschiedenen Ebenen der Optionsfreigabe. Shorting etwas ohne Eigentum gehört zum nächsten Level. Stufe 4 Stufe 4 ist bekannt als ungedeckter Verkauf oder nackter Kurzschluss. (Ich mag das Wort ldquoexposedrdquo anstelle von ldquonaked, rdquo besonders verwenden, wenn ich spreche über den Handel mit Handel, die mehrere Positionen, auch als Beine bezeichnet betrifft.) Gelegentlich könnte eine der Positionen freigelegt oder ausgesetzt werden, so dass, wenn ich sage, ich habe Ein ldquonaked Bein, rdquo es klingen ungerade.) Level 4 ist die höchste Genehmigungsstufe und fast jede Option-Strategie könnte auf dieser Ebene durchgeführt werden, solange die Größe des Kontos ist der Brokerrsquos gefällt, die in der Regel recht groß ist. Auf dieser Ebene sind Leerverkäufe möglich, ebenso wie viele verschiedene Arten von Verhältnisspreizungen. InvestorPlace Media, investorplace / 2009/03 / option-approval-levels-erläuterte /.Arbeitsebenen bei Options-Brokern Im vorherigen Artikel in diesem Leitfaden diskutierten wir die Bedeutung der Auswahl der richtigen Online-Optionen Broker. Melden Sie sich mit einem Broker ist ein notwendiger Schritt müssen Sie, bevor Sie tatsächlich beginnen Optionen beginnen können, und dabei ist nicht immer besonders einfach. Für eine Sache, die Entscheidung, welche ist die richtige für Sie kann hart sein, weil der riesigen Auswahl von ihnen, die es gibt. Sobald Sie einen geeigneten Optionen-Broker für Ihre Anforderungen ausgewählt haben, dann müssen Sie in der Regel durch eine ziemlich lange Genehmigungsprozess gehen, bevor Ihr Konto geöffnet und einsatzbereit ist. Sie müssen diesen Prozess durchlaufen, damit Ihr Broker eine Risikobewertung durchführen kann und entscheiden kann, welchen Handelsebenen oder Genehmigungsgrad Sie zugewiesen werden sollen. Trading-Optionen ist nicht so einfach wie nur die Anmeldung mit einem Broker und dann machen, was Trades Sie die Risiken in bestimmten Trades und Strategien bedeutet, dass Broker verantwortlich sein müssen und nur erlauben Einzelpersonen, Trades, die für sie geeignet sind. Zum Beispiel würde ein kompletter Anfänger mit einer kleinen Menge an Startkapital nicht erlaubt sein, mit komplexen Strategien mit unbegrenzter Risikoexposition zu beginnen. Handelsniveaus sind im Wesentlichen, wie Vermittler das Niveau des Risikos steuern, das ihre Kunden und selbst ausgesetzt sind. Auf dieser Seite erklären wir diese Ebenen detaillierter und decken Folgendes ab: Der Zweck der Handelsebenen Wie Handelsebenen zugeordnet sind Was jeder Handelsebene die Erhöhung Ihrer Trading-Ebene ermöglicht Inhalt Quick Links Empfohlene Optionen Broker Lesen Bewertung Besuchen Broker Lesen Bewertung Besuchen Broker Read Review Besuchen Sie Broker Read Review Besuchen Sie Broker Read Review Besuchen Sie Broker Der Zweck der Handelsebenen Der Zweck der Handelsebenen, auch als Genehmigungsstufen bekannt, ist im Wesentlichen eine Form des Schutzes sowohl für den Broker als auch für den Kunden bieten. Optionsvermittler sind reguliert und haben die Pflicht, auf die besten Interessen ihrer Kunden zu achten, die ihnen eine Form der Verpflichtung geben, sicherzustellen, dass ihre Kunden nur Risiken eingehen, in denen sie über ausreichende Erfahrung und Geldmittel verfügen. Es ist nicht ganz ungewöhnlich für Investoren und Händler, hohe Risikostrategien zu beschäftigen, wenn sie nicht wirklich wissen, was sie tun und nicht das notwendige Kapital haben. Wenn die Dinge grauenhaft falsch laufen, haftet der Broker potentiell, so dass sie ihre Kunden beurteilen und ihnen Handelsstufen zuweisen, damit sie nur Transaktionen durchführen können, die ihrer Erfahrung und ihrer Finanzierung angemessen sind. Auf diese Weise werden sowohl der Kunde als auch der Broker vor übermäßigem Risiko geschützt. Wie Handelsebenen zugewiesen werden Wenn Sie sich mit einem Options-Broker anmelden, müssen Sie in der Regel detaillierte Informationen über Ihre Finanzen und frühere Investitionen angeben, die Sie gemacht haben. Sie werden in der Regel gefragt, eine Reihe von Fragen, die helfen, den Makler verstehen Sie Ihr Niveau des Wissens und Risikobereitschaft. Ihre Anwendung wird dann von der Compliance-Abteilung überprüft und sie bestimmen, was Trading-Ebene sollten Sie auf der Grundlage der Informationen, die Sie zur Verfügung gestellt haben zugeordnet werden. In einigen Fällen können Sie die Überprüfung bestimmter Aspekte Ihrer Bewerbung verlangen. Im Wesentlichen beschäftigen sich Vermittler mit zwei Hauptfaktoren, wenn Sie Ihnen Ihre ursprüngliche Handelsebene zuteilen: Ihre relevante Erfahrung und Ihre allgemeine Finanzlage. Erfahrene Investoren, die nachweisen können, dass sie über fundierte Kenntnisse des Optionshandels verfügen, erhalten in der Regel ein höheres Niveau, weil es eine Annahme gibt, dass sie wissen, was sie tun. Diejenigen mit einem hohen Nettovermögen oder eine große Menge an Startkapital wird auch ein hohes Handelsniveau auch gegeben werden. Es gibt keine standardisierte Formel für die Berechnung, welche Ebene zugeordnet ist, und die Kriterien können von einem Broker zu einem anderen ändern. Was jeder Handelsebene erlaubt Die meisten Optionen Makler zuweisen Handelsstufen von 1 bis 5 mit 1 ist die niedrigste und 5 ist die höchste. Ein Trader mit einem niedrigen Handelsebene wird ziemlich begrenzt in den Strategien, die sie verwenden können, während eine mit den höchsten werden in der Lage, ziemlich viel, was sie wollen Handel. In der gleichen Weise, dass Makler alle haben ihre eigenen Methoden für die Zuteilung von Handelsniveau, sie haben auch in der Regel etwas unterschiedliche Arten der Klassifizierung von Handelsstrategien. Aus diesem Grund gibt es nicht eine endgültige Liste, welche Strategien jeder Trading-Ebene bei jedem Broker ist dies etwas, das Sie müssen direkt aus Ihrem Options-Broker. Wir können jedoch eine grobe Vorstellung davon, was Sie in der Regel auf jeder Ebene tun können. Mit einem Handelsebene von 1, youll wahrscheinlich nur in der Lage sein zu kaufen und zu schreiben Optionen, wo Sie eine entsprechende Position in der zugrunde liegenden Sicherheit haben. Wenn Sie z. B. Aktien der Gesellschaft X besitzen, dann könnten Sie einen Kauf eröffnen, um Put-Optionen auf Aktien der Gesellschaft X zu eröffnen. Dies würde Ihnen das Recht geben, Ihre Aktie zu einem vereinbarten Ausübungspreis zu verkaufen und das einzige zusätzliche Risiko, dem Sie ausgesetzt sein würden, ist die Höhe des Geldes, die es kostet, diese Optionen zu nutzen. Sie würden auch in der Lage sein, einen Verkauf zu eröffnen, um Aufrufoptionen auf Aktien der Firma X zu eröffnen, so dass jemand anderes das Recht, Ihre Aktie zu einem vereinbarten Preis zu kaufen. Auch wenn Sie technisch einen Verlust machen würde, wenn Unternehmen X Aktie stieg im Preis und Sie wurden gezwungen, es unter dem Marktwert theres keine zusätzliche Expositionsrisiko zu verkaufen, weil Sie bereits die Aktie. Ein Trading-Level von 2 würde normalerweise erlauben, auch Kaufoptionen und Put-Optionen zu kaufen, ohne eine entsprechende Position im zugrunde liegenden Wertpapier zu haben. Sie würden nur in der Lage, Optionskontrakte zu kaufen, wenn Sie die Mittel, dies zu tun, was bedeutet, es ist nicht eine riesige Menge an Risiko beteiligt. Das Worst-Case-Szenario ist, dass die Verträge wertlos vergehen und Sie verlieren die Mittel investiert, aber Sie konnten nicht mehr als Ihre erste Kauf verlieren. Diese Trading-Ebene ist in der Regel die niedrigste zugewiesen. Trading-Ebene 3 würde in der Regel ermöglichen das Schreiben von Optionen für die Zwecke der Schaffung von Soll-Spreads. Debit Spreads sind Optionen Spreads, die ein Upfront Kosten erfordern und Ihre Verluste sind in der Regel auf die im Voraus Kosten begrenzt. Obwohl Devisentermingeschäfte Schreiboptionen ohne eine entsprechende Position im zugrunde liegenden Wertpapier beinhalten, sind die Verluste durch mehrere Positionen auf Optionskontrakten, die auf demselben Basiswert basieren, begrenzt. Zum Beispiel könnten Sie eine Debit-Spread durch das Schreiben von Call-Optionen auf eine bestimmte Aktie und Kaufoptionen auf dem gleichen Lager zu erstellen. Wieder ist theres nicht eine sehr große Menge des Risikos, das mit diesen Handel verbunden ist, aber das höhere Handelniveau wird wegen der zusätzlichen Komplexität des Erzeugens der Aufschläge benötigt. Für die Erstellung von Credit Spreads, bei denen Sie eine Vorauszahlung erhalten und zukünftigen Verlusten ausgesetzt sind, wenn der Spread nicht wie geplant ausgeführt wird, benötigen Sie normalerweise ein Konto mit Handelsebene 4. Dies liegt daran, dass potenzielle Verluste schwieriger zu berechnen sind. Handelsebene 5, die höchste, würde im Grunde geben Ihnen die Freiheit zu machen, was Trades Sie wollten. Sie sind jedoch in der Regel verpflichtet, eine erhebliche Menge an Optionen Margin in Ihrem Konto haben. Steigern Sie Ihre Trading-Ebene Es gibt keine bestimmte Art und Weise zu einem erhöhten Trading-Ebene mit Ihrem Broker zu garantieren. Einige Broker können Ihr Konto regelmäßig überprüfen und automatisch erhöhen, wenn es angebracht ist, aber das ist ziemlich selten. Sie müssten in der Regel direkt mit Ihrem Broker Kontakt und fordern Sie ein Upgrade, aber das wäre ganz im Ermessen Ihrer Maklerfirma. Wenn Sie hatte eine solide Handelshistorie mit ihnen und eine angemessene Menge an Geldern auf Rechnung, dann würden Sie wahrscheinlich eine gute Chance auf upgraded. Option Trading Ebenen und Leverage Optionen guy gepostet am 02/15/12 um 03:53 Uhr Ich vor kurzem Hatte mir eine Frage über die verschiedenen Optionen Trading-Ebenen, die zu einem Brokerage-Konto bei TradeKing zugeordnet sind. Wenn ein Konto bei TradeKing oder bei einer Maklerfirma eröffnet wird und Optionshandel beantragt wird, muss ein Optionskontoantrag ausgefüllt werden. Anschließend wird anhand der Antworten ein Risikograd zugeordnet. Diese Risikostufe bestimmt die Arten von Optionsstrategien, die im Konto ausgeführt werden können. Hier ist eine Liste der verschiedenen Ebenen, die einem Standard-TradeKing-Brokerage-Konto zugewiesen werden können: Risiko Level 1 Covered Call Writing Cash Secured Setzen Schreiben Risk Level 2 Buying Puts Calls beinhaltet Level 1 Risk Level 3 Kombinationen (Spreads, Straddles) Enthält Level 2 Risiko-Level 4 Verkauf von ungedeckten Puts schließt Level 3 ein Risk Level 5 Verkauf von ungedeckten Equity-Put-Anrufe schließt Level 4 ein Risiko-Level 6 Verkauf von ungedeckten Equity / Index passt Anrufe enthält Stufe 5 In Bezug auf diese Liste erhielt ich eine Frage, die ich dachte, dass ich mit teilen würde Sie, die zu mir kam innerhalb der TradeKing Trader Network. To Paraphrase die Frage gestellt: Warum ist der Verkauf einer Put-Short (auch bekannt als ein Stier Put Spread) auf dem Konto ein höheres Handelsniveau als der Verkauf eines Cash-gesichert. Spreads ermöglichen es Ihnen, das Risiko abzusichern. Spreads können Sie mehr Delta neutral. Dies ist meiner Meinung nach sicherer als ein Cash-gesichert gesetzt. Wenn Sie auf einen Stier setzen Ausbreitung setzen, ist Ihr Nachteil durch eine Option zu einem niedrigeren Ausübungspreis begrenzt. Mit einem Cash gesichert setzen, ist Ihr Nachteil nicht begrenzt. Danke für die Frage. Kurz gesagt, die Antwort ist Leverage. Es ist die Hebelwirkung eines Short-Put-Spread, der berücksichtigt werden muss. Mit der gleichen Marge, könnten Sie 20 x 20 Spreads vielleicht sogar 40 x 40 Spreads vs ein Cash-gesichert zu tun. Was man nur einmal machen konnte. Wir haben eine Aktie bei 100, wenn Sie einen ATM-Put verkauft, sagen, ein 30-Tage-100-Streik setzen, Ihre Margin Anforderung wäre 10.000. Dieses ist die Kosten, zum von 100 Anteilen bei 100 zu kaufen. Jetzt, wenn Sie eine 5 Punkt breite 20 x 20 kurze gesetzte Verteilung (Verkauf 30-tägiges 100 setzen und kaufen 30-tägiges 95 setzen) taten. Dies hätte auch eine Marge von 10.000 (500 x 20). In diesem Fall, die jetzt Äpfel zu Äpfeln ist, natürlich die Short-Put-Spread ist riskanter. Sie könnten die gesamte Margin-Anforderung verlieren, wenn am Ende der Aktie einen 5-Punkte-Abwärtstrend gemacht und den 95-Basispreis unterschritten hat. Sie gehen davon aus, ein Anfänger Trader versteht das Risiko mit Optionen, die Hebelwirkung bringt auf den Markt. Würden Sie jemals sagen, eine kurze Put-Ausbreitung ist riskanter als eine abgedeckte Call-Position Ein abgedeckter Call und ein Cash-gesichert haben die gleichen Gewinn-und Verlust-Grafik. Ein abgedeckter Call ist eine synthetische gleichwertige Position zu einem Cash-gesicherten Short-Put. Hier ist ein Blog, das dieses Konzept im Detail erklärt Synthesize Cash-Secured Put Verkaufen Heres how .. Die Gesamtkosten für die Marge eines gedeckten Aufrufs oder einer Cash-gesicherten put zähmt die Hebelwirkung, die zusammen mit Option Trading kommt. Wenn Sie nicht über Hebel sprechen und Sie schauen auf ein 1x1 Fünf-Punkte-breite Short-put verbreitete Verse verkaufen eine auf eine Cash-Secured-Basis dann, ja, würde ich zustimmen, das Risiko ist begrenzt und mit der Ausbreitung definiert. Ein ähnlicher Vergleich wäre, wenn Sie kaufen ein ATM-Call-Option und zahlen 4 oder 400 plus Provision und Sie sagen, dass es weniger riskant insgesamt als Kauf 100 Aktien einer Aktie bei 100. Das meiste Sie mit dem Aufruf verlieren könnte ist die Belastung bezahlt Zzgl. Nebenkosten. Ich würde dem auch zustimmen. Unterm Strich ist jeder Vergleich von Optionsstrategien, die keinen Hebel enthalten, nicht vollständig. Optionen bestehen aus Risiken und sind nicht für alle Anleger geeignet. Klicken Sie hier, um die Merkmale und Risiken der standardisierten Optionsbroschüre zu überprüfen, bevor Sie Optionen beginnen. Optionen Anleger können den Gesamtbetrag ihrer Anlage in relativ kurzer Zeit verlieren. Der Online-Handel weist Risiken in Bezug auf Systemreaktionen und Zugriffszeiten auf, die aufgrund der Marktbedingungen, der Systemleistung und anderer Faktoren variieren können. Ein Investor sollte diese und zusätzliche Risiken vor dem Handel verstehen. Mehr-Bein-Optionen Strategien mit zusätzlichen Risiken und mehrere Provisionen und kann zu komplexen steuerlichen Behandlungen führen. Bitte konsultieren Sie mit einem Steuerfachmann vor der Umsetzung dieser Strategien. Während Delta den Konsens des Marktes hinsichtlich der theoretischen Kursbewegung der Option gegenüber dem zugrundeliegenden Wert darstellt und Gamma den Konsens des Marktes hinsichtlich der theoretischen Veränderungsrate des Delta relativ zum zugrunde liegenden Wert darstellt, gibt es keine Garantie Dass diese Prognosen korrekt sind. Bei allen Anlagen handelt es sich um Risiken, Verluste können das investierte Kapital übersteigen, und die bisherige Wertentwicklung eines Wertpapiers, einer Branche, eines Sektors, eines Marktes oder eines Finanzprodukts garantiert keine zukünftigen Ergebnisse oder Erträge. TradeKing bietet selbstverwalteten Anlegern Discount-Brokerage-Dienstleistungen an und gibt keine Empfehlungen oder bietet Investitions-, Finanz-, Rechts - oder Steuerberatung an. Sie allein sind verantwortlich für die Bewertung der Vorzüge und Risiken im Zusammenhang mit der Nutzung von TradeKings Systemen, Dienstleistungen oder Produkten. (C) 2012 TradeKing Group, Inc. Wertpapiere durch TradeKing, LLC. Alle Rechte vorbehalten. Mitglied FINRA und SIPC. Stu, ich glaube, Sie verpassen den Punkt der Zuweisung Risk Levels. Es ist nicht zugunsten des Händlers, dass dies geschieht. Es ist für den Makler vor übermäßigem Risiko zu schützen. Sie ermitteln die Größe Ihres Kontos und die Höhe Ihrer Erfahrung, so dass sie vernünftigerweise sicher sein können, dass sie nicht auf dem Haken für Ihre Fehler sein. Ehrlich gesagt, dies ist die Art und Weise sollte es sein, denn niemand, der ein Konto bei dieser oder einer anderen Brokerage hat, will sehen, dass Makler geschlossen zu tun, um die Handlungen anderer. Wenn das, was Sie denken, ist, dass die Persönlichkeit oder Psyche von einigen Menschen machen sie gut oder schlecht für verschiedene Arten von Trades, glaube ich nicht, dass Brian würde nicht zustimmen. Ich sicherlich nicht. Aber diese Tatsache ist hier nicht relevant. Das Casino kümmert sich nicht, was Sie tun, sobald Sie den Boden verlassen sie einfach nicht wollen, dass Sie Ihr Gehirn auf ihren Teppich blasen. Levels der Optionen Trading Authority Zurück in den frühen 1990er Jahren eine Technologie Revolution leise begann, unser Leben zu ändern. Im sicher können Sie sich erinnern, das erste Mal, dass Sie sich in Ihrem Internet Service Provider-System, und nahm Ihre erste zaghafte Schritte durch das World Wide Web. Etwa zur gleichen Zeit, als Sie lernten, durch das Internet zu navigieren, wurde eine enorme Anstrengung unternommen, dieses neue Medium als Instrument zu nutzen, um Investoren besser informiert zu machen und den gesamten Investitionsprozess zu rationalisieren. Dieser Rationalisierungsprozess ermöglichte Investoren unvergleichlichen Zugang zu ihren Brokerage-Konten. Leider gab dieser Zugang einfach ungebildeten Investoren eine Möglichkeit, ihr Geld effizienter zu verlieren. Damals gab es keine Ebenen der Option-Trading-Behörde. Menschen mehr oder weniger gehandelt, wie sie passen. Das heißt, bis die ersten Klagen begannen Oberfläche. OptionsXpress erfordert in Übereinstimmung mit den SEC-Regeln (Securities and Exchange Commission), dass Kunden ihre bisherige Handelserfahrung, ihr finanzielles Wohlbefinden und ihre Risikobereitschaft vor der Gewährung der Optionshandelsbehörde dokumentieren müssen. Dies geschieht, um nicht nur die Integrität Ihres Kontos zu schützen, sondern Ihre gesamte finanzielle Sicherheit zu schützen. Bildung ist der Schlüssel zu erfolgreichen Optionen-Trades. Lernen, wie man Optionen nutzen, um Ihre investierende Toolbox zu erweitern, sollte das Ziel jedes Investors sein. Das Verständnis der Risiken sollte eine Priorität sein. Wenn Sie ein Optionshandelskonto beantragen, erhalten Sie Zugang zu einer Online-Broschüre mit dem Titel "Merkmale und Risiken von standardisierten Optionsquoten, die von der Options-Clearing-Gesellschaft veröffentlicht werden. Es ist wichtig, dass Sie lernen, die Risiken des Optionshandels zu erkennen und nie Geld, das Sie nicht leisten können, zu verlieren. Um Ihnen helfen, Risiken zu verwalten, hat optionsXpress fünf Ebenen der Optionen Handel Behörde etabliert. Dies sind nur allgemeine Definitionen. Besprechen Sie konkrete Optionen Handelsstrategien, die innerhalb jeder Ebene der Optionen Handelsbehörde in einem anderen Abschnitt zur Verfügung. Level 1 Optionen Trading Authority: Ebene 1 Behörde wird gewährt, um Akzidierende, die Genehmigung für den Handel gehandelt Anrufe. Dies gilt als eine konservative Strategie, und ist eine großartige Möglichkeit, um Ihre Erfahrung in der Anwendung von Optionen zu bauen. Level 2 Optionen Trading Authority: Gewährt Genehmigung zum Kauf von Anrufen und Puts sowie die Möglichkeit, Covered Puts zu schreiben. Generell an die Kontoinhaber mit einiger Geschichte der Handelsbestände gegeben und ein Verständnis der spekulativen Natur des Optionshandels. Um das Niveau der Optionen-Trading-Behörde innerhalb des optionsXpress-Systems zu erhöhen, klicken Sie einfach auf die Registerkarte Account und Optionen-trading-Behörde. Youll finden Sie allgemein dieses Formular im FAQ-Bereich Ihrer Broker-Website. Wenn Sie arent sicher, wo das Formular zu finden, oder wie Sie die Anwendung ausführen, wenden Sie sich an Ihren Broker. Level 3 Optionen Trading Authority: Diese Ebene erlaubt es dem Kontoinhaber, Spread Trades auszuführen. Spreads sind mehr fortgeschritten als einfach Call und Put Option spielt, dass sie zu einer Naked Position führen kann. Eine Nackte Position impliziert einfach, dass Sie eine Option an jemand anderen verkaufen, ohne den Vorrat zuerst zu besitzen. Ein Beispiel für einen Trade, der diese Berechtigungsstufe erfordert, wäre ein Calendar Spread, der einfach ein Covered Call auf einer LEAPS-Option ist. In diesem Beispiel, obwohl Sie besitzen die LEAPS-Vertrag, der Ihnen das Recht, den zugrunde liegenden Bestand zu kaufen, Sie dont technisch besitzen die Aktie. Dies stellt mehr von Ihrem Kapital gefährdet, da Sie im Grunde nackt im Handel sind. Dies ist der Grund, weshalb Ihr Broker eine höhere Handelsberechtigung für einen Calendar Spread erfordern würde. Level 4 Optionen Trading Authority: Diese Ebene beinhaltet den Verkauf von Naked Equity Options. Wie oben erwähnt, würde Naked Equity Options zum Verkauf einer Option ohne das Eigentum an der Aktie selbst führen. Dies würde verwendet werden, wenn Sie ziemlich sicher sind, dass eine Aktie nicht über einen bestimmten Punkt zu bewegen. Wir verkaufen den Covered Call zu einem Ausübungspreis über dem Punkt, an dem wir erwarten, dass der Aktienkurs aufhört, höher zu gehen. Dies ermöglicht es uns, die Prämie aus dem Verkauf der Anrufe zu ernten, ohne uns zu verlängern, um die Aktie zuerst zu erwerben. Da Sie brauchen, um für die Möglichkeit, gerufen werden vorbereitet werden, wird Ihr Broker eine bestimmte Barreserve in Ihrem Konto erfordern. Die Größe dieser Marge wird durch die Exposition in der Position bestimmt durch den aktuellen Preis der Aktie bestimmt. Level 5 Optionen Trading Authority: Berechtigt grundsätzlich den Investor, Naked Index Options zu handeln. Einige Index-Tracking-Aktien (auch als Exchange Traded Funds bekannt) sind ziemlich einzigartig, dass die Anleger die Optionen erwerben können, aber es gibt keine Aktie, in der das Eigentum zu nehmen. Die OEX ist ein Paradebeispiel dafür. Die OEX verfolgt die Performance der Standard-Amp Poors 100. Der Wert der OEX ist an diesen Composite gebunden, aber Sie können nicht wirklich den Bestand selbst kaufen. Da Optionen auf der OEX zur Verfügung stehen, könnten Sie jedoch die Call-Optionen verkaufen, aber Sie nicht tatsächlich besitzen die Aktie. Du tust nur so, als würdest du tun. Was würde passieren, wenn youre aufgerufen Da gibt es keinen Bestand zu wenden, du bist gezwungen, den Handel mit Bargeld zu begleichen. Dies könnte zu einem Aufwand von Zehntausenden von Dollar führen, wieder abhängig von dem Preis der fraglichen Frage. Die Margin-Anforderungen für diese Art von Handel ist in der Regel weit größer als für Naked Equity Options. Zusätzliche Ressourcen optionsXpress, Inc. macht keine Anlageempfehlungen und bietet keine finanzielle, steuerliche oder rechtliche Beratung. Inhalte und Werkzeuge werden nur zu Bildungs - und Informationszwecken bereitgestellt. Alle angezeigten Aktien-, Options - oder Futures-Symbole dienen lediglich der Veranschaulichung und sollen keine Empfehlung zum Kauf oder Verkauf einer bestimmten Sicherheit darstellen. Produkte und Dienstleistungen, die für US-Kunden bestimmt sind und möglicherweise nicht in anderen Ländern erhältlich oder angeboten werden. Online-Handel hat ein eigenes Risiko. Systemantwort und Zugriffszeiten, die aufgrund der Marktbedingungen, der Systemleistung, des Volumens und anderer Faktoren variieren können. Optionen und Futures beinhalten Risiken und sind nicht für alle Anleger geeignet. Bitte lesen Sie die Merkmale und Risiken der Standardisierten Optionen und Risikohinweise für Futures und Optionen vor dem Handel, die auch unter der Telefonnummer 888.280.8020 oder 312.629.5455 erhältlich sind. Ein Investor sollte diese und zusätzliche Risiken vor dem Handel verstehen. Charles Schwab amp Co. Inc. und optionsXpress, Inc. sind separate, aber verbundene Unternehmen und Tochtergesellschaften der Charles Schwab Corporation. Brokerage-Produkte werden von Charles Schwab amp Co., Inc. (Mitglied SIPC) (Schwab) und optionsXpress, Inc. (Mitglied SIPC) (optionsXpress) angeboten. Um mehr darüber zu erfahren, wie optionsXpress Ihre persönlichen und Kontodaten verwendet und schützt, lesen Sie bitte unsere Datenschutzerklärung. Copy 2012 optionsXpress, Inc. 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